$ST宁科(SH600165)$ 预重整协议摘录

产投：357,142,857股，财投：526,847,272股，占百分之55%

(357,142,857+526,847,272)/0.55=16.07亿股

16.07-8.84（产投+财投）=7.24亿股

7.23-6.85（原来总股本）=0.38亿股

16.07/6.85=2.346,也就是10转13.46股

《上市公司监管指引第11号——上市公司破产重整相关事项》规定：“重整投资人获得股份的价格，不得低于市场参考价的百分之五十。市场参考价为重整投资协议 29 签订日前二十、六十或者一百二十个交易日的公司股票交易均价之一。”

《预重整投资协议（产业投资人）》签署日为2025年2月19日，以《预重整投资协议》签订日前一百二十个交易日的公司股票交易均价2.23元/股为市场参考价，产业投资人获得股份的价格不低于市场参考价的百分之五十，符合《上市公司监管指引第11号——上市公司破产重整相关事项》规定。

财务投资人合计以现金出资841,323,635.20元，取得526,847,272股，每股价格1.60元。

产业投资人以现金出资400,000,000元，取得357,142,857股，每股价格约1.12元。

产业投资人与财务投资人将合计出资1,241,323,635.20元，取得转增后总股本约55%的股票，其中：产业投资人持股比例约22%，并成为重整后上市公司控股股东，财务投资人合计持股比例约33%。

产业投资人与财务投资人、多家财务投资人之间相互均不构成一致行动关系。就本次重整取得的宁科生物股票（包括直接和间接持有的股票），产业投资人和财务投资人已分别承诺，自取得之日起36个月/12个月内不得转让或者委托他人管理。