多项违规引双罚！广发证券苏州一营业部及负责人遭监管警示

近日，江苏证监局集中披露两则行政监管措施决定，对广发证券股份有限公司苏州苏州大道东证券营业部（以下简称“广发证券苏州大道东营业部”）及时任营业部负责人肖炤曼分别采取监管措施，直指营业部在从业人员管理、期货IB业务、基金销售等多方面存在违规行为，凸显出部分券商分支机构合规内控管理的薄弱环节。

据悉，江苏证监局经核查确认，广发证券苏州大道东营业部存在多项违规情形，触及多项监管规定。其中最突出的问题是从业人员管理缺位，营业部对从业人员职业行为规范监督不到位，允许部分不具有期货从业资格的人员从事期货中间介绍（IB）业务，且相关人员还领取了对应奖励。根据监管规定，证券公司开展期货IB业务必须配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用无证人员从事相关业务，该营业部的行为明显违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关要求。

除此之外，该营业部还存在两项违规行为：一是营业部负责人在晨会中公开发表不当言论，反映出营业部内部合规文化建设不足、管理存在疏漏；二是对基金销售实施短期激励，违背了基金销售以客户利益为核心、注重长期发展的监管导向，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》中关于基金销售内部考核机制的相关规定。上述多项违规行为，同时违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中关于建立健全合规管理制度的要求。

针对上述违规行为，江苏证监局依据相关法律法规，对广发证券苏州大道东营业部采取出具警示函的行政监管措施；作为营业部时任负责人，肖炤曼对此次多项违规行为负有主要管理责任，江苏证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。此次处罚相关的监管决定于2026年2月28日由江苏证监局作出，3月6日通过江苏证监局网站对外披露。

广发证券近年来并非首次因合规问题被监管处罚。2025年10月，广发证券曾因个别证券分析师在微信群传播不实信息，被广东证监局采取责令改正措施，反映出公司在从业人员管理方面存在持续改进空间。此次苏州营业部的违规事件，再次暴露了其分支机构合规管理“最后一公里”落实不到位的问题。

此次双罚事件为整个券商行业敲响警钟。当前，监管部门对券商分支机构合规经营的监管力度持续加大，合规管理已成为券商稳健发展的核心底线。对于券商而言，不仅要健全总部层面的合规管理制度，更要加强对下属营业部的管控，强化从业人员合规培训，规范业务操作流程。唯有坚守合规底线，切实履行主体责任，才能实现行业持续健康发展，更好地保护投资者合法权益。

来源：综合江苏证监局网站、财中社、新浪财经等