券商评价洗牌！证监会大招落地 中小券商迎利好

转自：21世纪经济报道
8月22日，证监会修订并正式实施《证券公司分类评价规定》（以下简称《规定》）。
该规定原为2009年推出的《证券公司分类监管规定》，此次是首次更名，距上一次修订已间隔五年。
今年6月20日至7月5日，《规定》曾面向社会公开征求意见。正式版与征求意见稿相比变动不大，最主要调整是变更了新增专项指标的名称，涵盖券商自营投资权益类资产、资管产品投资权益类资产、代销权益类基金产品、基金投顾发展等方面。
这些新增指标旨在推动证券公司加强引入中长期资金、发力财富管理、优化自营结构，全面提升服务实体经济与投资者水平。
与2020年版相比，新《规定》主要有四大变化：
变化一：调整扣分规则，覆盖范围更广。
最具代表性的是，券商如积极申请行政执法当事人承诺、开展先行赔付等，可适度减少扣分，最多只扣1分。这意味着券商在出现问题后若主动赔偿投资者，将大幅降低扣分压力。
变化二：突出“打大打恶”，严监管再升