公司热点｜中泰期货因内控缺陷被警示 控股股东中泰证券也麻烦不断

深圳商报·读创客户端记者 宁可坚

据山东证监局1月9日披露，山东证监局对中泰期货股份有限公司（简称“中泰期货”）出具警示函。

经查，中泰期货在开展互联网会议活动中存在未对合作方资质和会议资料进行充分审核、未对活动过程实施有效管控等问题，反映出公司内部控制存在缺陷。

山东证监局指出，上述情形违反了相关规定。根据相关规定，山东证监局决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

此前，据北京证监局2024年12月27日消息，北京证监局对中泰期货北京分公司出具警示函。

北京证监局表示，经查，中泰期货北京分公司客户交易行为管理不到位，对部分经纪业务客户交易行为监控和回访不足，未有效排查业务风险，反映出中泰期货北京分公司合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了相关规定。

根据相关规定，北京证监局决定对中泰期货北京分公司采取出具警示函的行政监管措施。薛学学作