基金销售“无证上岗”！晋商银行收警示函，去年部分行业不良贷款率急升

根据中国证券监督管理委员会山西监管局8月8日发布的公告，对晋商银行股份有限公司出具警示函。

公告显示，经查，晋商银行存在以下问题：

一、该行存在基金销售部门负责人未取得基金从业资格履职的情形。

二、该行对基金销售部门负责人进行了调整，未报送相关人员免职、任职的备案材料。

根据规定，山西证监局决定对该行采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

山西证监局强调，晋商银行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，强化人员资质管理，严格落实备案报告要求，提高基金销售合规管理水平。该行应当在收到本决定之日起30日内，向该局提交书面整改报告。

资料显示，晋商银行股份有限公司总行设在山西太原，2008年12月30日经中国银监会批准由太原市商业银行更名，2009年2月28日正式挂牌成立，并于2019年7月18日在香港交易所