中信建投再收罚单 持续督导阳光中科未勤勉尽责

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

近日，福建证监局发布监管措施，对中信建投采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

据福建证监局调查，中信建投作为阳光中科（福建）能源股份有限公司的主办券商，在持续督导方面存在问题。阳光中科的一期182车间、二期166车间分别于2023年11月、2023年9月起停工停产，三期182车间于2024年1月至4月停工停产。这些车间的产品销售是阳光中科的主要收入来源，停工停产事项对其持续经营能力造成重大不利影响。然而，截至2025年3月，上述车间仍处于停工停产状态，且阳光中科未及时披露这一情况。

值得注意的是，中信建投早在2024年1月就知悉阳光中科上述停工停产情况，但却未督促其规范履行信息披露义务，未做到勤勉尽责，违反了相关规定。为此，福建证监局决定对中信建投采取出具警示函的行政监管措施。

这并非中信建投今年首次收到监管罚单。今年1月，中信建投存在衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映出该公司合规管理覆盖不到位，被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。同时，因中信建投衍生品业务内控管理不完善，存在直接根据客户指令进行对冲交易的行为，该业务部门人员被出具警示函。

北京证监局表示，中信建投应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，切实提升合规管理水平。

中报显示，今年上半年中信建投实现营业收入107.40亿元，同比增长19.93%；归母净利润为45.09亿元，同比增长57.77%。