因员工管理不到位等问题，英大证券及分支机构和高管收多张“罚单”

9月30日，深圳证监局发布关于对英大证券有限责任公司采取责令改正措施的决定。

经查，英大证券存在员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题。上述行为违反规定，深圳证监局决定对英大证券采取责令改正的行政监管措施。

石磊作为分管经纪业务的高级管理人员，对公司上述违规行为负有管理责任。深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

同日，广东证监局发布公告称，英大证券有限责任公司东莞东城证券营业部存在以下问题：一是对从业人员投资行为监控不到位，未充分核查从业人员手机号等通讯设备信息报备情况。二是2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足，且未覆盖营业部全体经纪人。三是对从业人员新媒体账号的管理不到位，未按照公司制度开展相关合规培训、建立相关新媒体账号监控管理机制等。

上述情形违反规定，广东证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。

刘鹤作为时任负责人，对上述问题负有管理责任，