内控管理不到位，云财富期货被责令改正！4名责任人遭警示

近日，新疆证监局发布的行政监管措施公告显示，云财富期货有限公司被责令改正。

经查，该公司存在违规与第三方网络营销机构开展居间合作、网络营销业务合规管理不到位、不相容岗位未有效分离、不具备期货交易咨询业务资格的员工违规向客户提供交易咨询建议、制度建设不完善等问题，反映出公司内控管理不到位，未有效执行相关业务制度流程，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，新疆证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

与此同时，云财富期货有限公司总经理袁万勇、副总经理杨武、首席风险官张敏、华南机构部负责人吴超被出具警示函。

天眼查显示，云财富期货有限公司成立于1993年5月，注册资本4.5亿元，股东包括上海旭诺资产管理有限公司、深圳市鑫迪投资有限公司等。

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