合规风险管理不到位，弘业期货重庆营业部遭警示！公司拟相继撤销上海、合肥营业部

日前，重庆证监局发布的行政监管措施公告显示，苏豪弘业期货股份有限公司（证券简称：弘业期货，深市代码：001236）重庆营业部被出具警示函。

经查，该营业部存在以下行为：一是未对实际控制关系账户进行管理；二是存在客户交易终端IP及MAC地址信息未能采集的情况；三是对客户交易终端接入公司交易信息系统审核不严。

上述行为反映出该营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条，重庆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

公开资料显示，弘业期货成立于1995年，2022年在深交所上市，经营范围涵盖商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售等业务。

业绩方面，弘业期货2025年上半年实现营业收入3.23亿元，同比下降68.64%；归属于上市公司股东的净利润为-360.56万元，同比下降128.17%。

截至2025年6月30日，弘业期货资产负债率为82.68%，同比下滑3.31%。

值得一提的是，9月29日，弘业期货召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于撤销合肥营业部的议案》。

弘业期货表示，根据公司业务发展需要，为实现降本增效及地区合理布局，提高公司资源利用率，以适应公司高质量发展，拟申请撤销合肥营业部。相关业务并入芜湖营业部，或根据人员调整情况予以划转。部门负责人待营业部撤销完成后由公司另行安排。其余人员依照相关规定，与公司协商处理。具体撤销事宜待有关机关核准后生效。

在此之前，弘业期货于2024年12月2日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于撤销上海营业部的议案》。弘业期货称，为实现降本增效及地区合理布局，提高公司资源利用率，适应公司高质量发展，现申请撤销上海营业部。上海营业部业务并入上海分公司，部门负责人待营业部撤销完成后由公司另行安排，其余人员并入上海分公司。具体撤销营业部事宜待有关机关核准后生效。

二级市场上，截至10月10日收盘，弘业期货涨0.82%，报11.07元/股，总市值111.6亿元。

来源：读创财经