盛新锂能拟不超32亿元定增引入二家战投，终止赴港IPO，公司债务指标暗藏风险

11月1日晚，盛新锂能披露向特定对象发行A股股票预案，本次向特定对象发行A股股票的发行对象为盛屯集团、中创新航和华友控股集团。盛屯集团为公司的控股股东，中创新航和华友控股集团将于本次向特定对象发行完成后成为公司持股5%以上股东，因此盛屯集团、中创新航和华友控股集团构成公司关联法人，本次向特定对象发行构成关联交易。

本次向特定对象发行的发行价格为17.06元/股，募集规模不超过32亿元，用于补充流动资金及偿还债务。其中盛屯集团和华友控股集团拟各认购11.275亿元，中创新航拟认购9.45亿元。盛屯集团、中创新航和华友控股集团拟以现金方式一次性全额认购。

本次向特定对象发行完成后，实际控制人姚雄杰先生及其一致行动人直接或间接持有公司股份的比例预计为 24.89%，姚雄杰仍为公司实际控制人，盛屯集团仍为公司控股股东。因此，本次向特定对象发行不会导致公司的控制权发生变化。

上述三名发行对象