财通证券年内屡收罚单 前三季度投行、资管业务收入双降

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

近日，浙江证监局对财通证券及相关负责人因场外衍生品业务违规被监管责令改正、出具警示函。今年以来，财通证券已多次收到监管罚单。

今年11月，浙江证监局对财通证券采取责令改正的措施。罚单显示，公司标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整，违背了场外衍生品挂钩标的从严、动态管理的监管要求；投资者资质年度复核工作不到位，未能落实常态化复核要求，意味着部分投资者可能不符合业务参与条件却持续交易等。

9月，因财通证券在境外子公司管理方面存在问题，财通证券及公司总经理助理、财通证券（香港）时任董事长钱斌分别被采取出具警示函的行政监管措施。

具体而言，财通证券存在三项问题：一是未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度；二是未健全对境外子公司的风险管控机制；三是提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件。

2月，中国人民银行浙江省分行发布行