瑞达期货再曝内控漏洞，一营业部被警示！股价两连板，称正寻找合适券商标的进行收购

深圳商报·读创客户端记者 宁可坚

近日，四川证监局公告，对瑞达期货股份有限公司乐山营业部出具警示函。

经查，该营业部存在两项违规事项：

一是，期货经纪合同用印未按内部印章使用和管理规定执行，空白合同使用监督机制不完善。

二是，居间人管理存在缺陷，将非居间人开发的客户调整成为居间人名下客户。

四川证监局指出，上述情况反映出营业部内控管理不完善。

根据规定，现决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，四川证监局强调，该营业部应进一步加强内部控制，提升合规和风险管理水平，并于收到决定书后30日内向该局提交书面报告。

今年以来，瑞达期货频被监管“敲打”。

8月8日，厦门证监局披露一则关于对瑞达期货采取责令改正措施的决定。瑞达期货未对部分外部接入信息系统开展合规评估，未妥善保存外部接入信息系统合规评估材料，违反了相关规定。

4月30日，厦门证监局一次性对瑞达期货采取出具警示函、责令处分有关