天风证券收监管“三连”：私募业务受限+1500万罚单+证监会立案

2月13日晚间，天风证券（601162）发布的三则公告显示，公司收到来自监管部门的“三连”其中涉及以下要点：私募业务受限、1500万罚单、证监会立案

私募业务受限

2月13日晚间，天风证券发布收到中国证监会湖北监管局行政监管措施事先告知书的公告。公司旗下私募子公司天风天睿投资有限公司因违规行为被采取暂停新设私募基金产品1年及出具警示函的行政监管措施；公司被采取暂停开展代销私募金融产品业务2年、责令处分有关责任人员并报告结果、监管谈话的行政监管措施。

经查，天风天睿存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范、私募债存在非市场化发行等问题，违反了相关规定。

同时，公司存在的违规行为包括：公司部分员工存在推介非公司代销的金融产品的情形；公司违规与武汉当代天信财富管理有限公司协同开展业务；公司违规销售福升安心稳健1号私募基金；公司经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力