财通证券又领罚单，两名员工未遵守执业规范被约谈，公司去年曾多次被罚

深圳商报·读创客户端记者 李薇

根据浙江证监局在2026年3月13日发布的公告，原财通证券（601108）员工彭瑜、杨玉因在财通证券从业期间未严格遵守执业规范，双双被采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公开信息显示，彭瑜、杨玉的名字曾一同出现在某公司债公告中，身份是受托管理人财通证券的联系人。而在今年2月，财通证券曾被中国证监会采取警示函的行政监管措施，主要原因是存在以下问题：

一是债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足，质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务会计信息等重大事项核查不充分；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行充分关注，未能有效督促发行人履行信息披露义务。

据公开信息统计，财通证券2025年全年收到多张罚单，覆盖反洗钱、投行业务、场外衍生品、境外子公司管理等多个核心业务板块，成为强监管背景下证券行业合规风险暴露的典型。

另外值得关注的是，财通证券经营业绩在行业回暖浪潮中持续掉队，2025年前三季度营收同比增长13.99%、归母净利润同比增长38.42%，显著低于行业42.55%、62.38%的平均增速。