监管频频出手！年内近20家公司被立案调查 家数同比翻倍

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

今年以来，监管层对于上市公司的违法违规行为依然保持高压态势。根据WIND统计，今年至今已有18家公司被证监会立案调查，较去年同期被立案的8家翻倍。从被立案的原因来看，绝大多数涉嫌信息披露违法违规。在宣布被立案后，大多公司应声大跌，显示出市场对于被查公司的担忧。

被立案公司应声大跌

Wind数据显示，截至目前，今年已有18家上市公司被证监会立案调查，包括ST柯利达、湘邮科技、利尔达、海泰发展、双良节能、捷荣技术、ST新华锦、天风证券、英集芯、天际股份、ST萃华、天晟新材、亚辉龙、宝馨科技、荃银高科、容百科技、向日葵、天普股份。

从个股被立案调查的月份来看，截至3月18日，今年1至3月，分别有6家、10家、3家公司被立案调查。对比去年同期仅有8家被立案来看，今年被立案调查的公司数量大幅增加。

3月16日，湘邮科技披露，公司因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。同日，ST科利达也发布公告，公司及董事长顾益明因同样的原因被立案。

值得一提的是，ST柯利达正在筹划易主事项。今年1月10日，ST柯利达披露公告称，公司间接控股股东将变更为上海英众智能科技有限公司，实际控制人将变更为曹亚联和刘纯坚。而此次被立案的董事长顾益明，也是公司实控人之一。

在宣布被立案后，大多公司股价大跌，如湘邮科技被立案后，3月17日大跌9.44%。ST柯利达3月17日一字跌停，18日再度跌停。

值得关注的是，部分被立案公司不仅自身涉嫌违规，其控股股东、实际控制人也同步收到立案告知书，凸显出监管层穿透式监管、精准追责的坚定态度，如捷荣技术。根据公司公告，此次立案调查不仅针对捷荣技术公司本身，公司控股股东捷荣集团以及实际控制人赵晓群也同步收到了证监会出具的立案告知书。

在收到立案告知书之后，大多公司均对外表示，目前公司经营情况正常。在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作。

绝大多数涉嫌信披违规

从被立案的原因来看，绝大多数公司涉嫌信息披露违法违规。今年以来，已有多家公司因“蹭热点”涉嫌误导性陈述被证监会立案调查。

1月9日，证监会表示，天普股份股票价格异常波动，市场高度关注。证监会已对天普股份股票交易异常波动公告涉嫌重大遗漏立案调查。1月14日，容百科技披露日常经营重大合同的公告，涉嫌误导性陈述。

亚辉龙此前发布《行政处罚决定书》也显示，公司1月披露的关于与“脑机星链”签署战略合作框架协议相关公告中存在信息披露不准确、不完整情况，构成误导性陈述违法行为，公司及相关责任人被处以合计750万元罚款。亚辉龙被罚者为董事长和董秘，分别被罚200万元、150万元。

从近期因涉嫌误导性陈述而被查被罚的上市公司案例来看，董事长、总经理、董秘被罚款已成常态。

从处罚节奏来看，监管部门展现了“以快制快”的执法效率。亚辉龙从2月6日被立案到2月28日收到告知书，仅用时22天；容百科技从1月18日被立案到2月6日收到告知书，更是只有19天。

值得注意的是，部分被立案调查的公司在被行政处罚后，可能将面临被投资者索赔的风险。根据《证券法》等规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任。

对此，上海一位证券维权律师对记者表示，监管部门作出的行政处罚或行政监管措施，是中小投资者维权的重要依据之一。只有违法违规者被严惩，权益受损的投资者可以通过民事诉讼等方式维权，这样才能提升投资者对市场的信心。