杭州银行副行长王立雄出任首席合规官，该行近年来多次收监管部门罚单

3月23日晚间，杭州银行公告，公司召开第八届董事会第二十五次会议同意聘任王立雄先生为公司首席合规官，任期至第八届董事会届满之日止。王立雄先生任公司首席合规官的任职资格尚待国家金融监督管理总局浙江监管局核准。公告显示，王立雄现任杭州银行党委委员、副行长。

王立雄，1972年11月出生，项目管理硕士，高级经济师。现任杭州银行党委委员、副行长。曾任杭州银行保俶支行行长助理、副行长，公司业务部副总经理、信贷管理部副总经理、授信审批部副总经理（主持工作），萧山支行行长，公司业务总部总经理、国际业务部总经理，上海分行党委书记、行长，杭州银行副行长，杭州银行监事长。

截至本公告披露日，王立雄持有杭州银行股份717,360股，与公司其他董事、高级管理人员及公司持股5%以上的股东不存在关联关系；不存在被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满的情形；不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司高级管理人员，期限尚未届满的情形；最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚和证券交易所的公开谴责或三次以上通报批评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形；不存在重大失信等不良记录，不存在《公司法》等法律法规、监管规定和《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形；具备担任公司高级管理人员的条件。

2024年12月，国家金融监督管理总局公布《金融机构合规管理办法》，明确要求金融机构应当在机构总部设立首席合规官，且首席合规官应为高级管理人员，并允许行长（总经理）或其他高级管理人员兼任。该办法自2025年3月1日起实施，给予一年过渡期。截至目前，已有近30家上市银行发布公告聘任首席合规官。其中，大部分银行首席合规官由行长兼任。业内人士认为，商业银行设立首席合规官有助于提升合规管理在金融机构管理体系中的地位，推进金融机构合规经营。

值得注意的是，杭州银行也面临着较为严峻的合规问题。

2025年11月，据浙江金融监管局公示，杭银理财因理财产品期限错配、风险管理不到位，未经审批变更住所等多项违规行为，被浙江金融监管局处以280万元罚款，相关责任人袁立宏也因上述违规行为被警告。公开信息显示，杭银理财是杭州银行全资子公司。

2025年7月，杭州银行上海分行因七项违规被上海金融监管局处以380万元罚款，其中五项被明确认定为“严重违反审慎经营规则”，涉及流动资金贷款、个人贷款、票据贴现等核心业务领域，以及“未经任职资格核准实际履行高级管理人员职责”。此外，该行张竺华、王海萍、沈旭初、卢轶琛等多名相关责任人同步受罚。

而在2024年，杭州银行总行及北京、舟山分行均被重罚，全年监管罚没总额逾千万元。

来源：读创财经

审读：汪蓓