涉风控等多项问题！湘财证券收警示函，近日被追问年终奖发放，母公司与大智慧吸收合并按暂停键

4月3日，湖南证监局发布关于对湘财证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

经查，该公司在经纪业务展业过程中存在业务风险揭示不足，对分支机构及从业人员的招聘、营销活动、投顾业务等方面的管控不到位。此外，在相关投诉处理过程中对过往业务办理不规范等事项排查不到位，未能及时发现员工的违规行为。

3月15日晚间，湘财证券母公司湘财股份(600095)和大智慧(601519)双双发布公告称，湘财股份拟通过向大智慧的换股股东发行A股股票的方式换股吸收合并大智慧并发行A股股票募集配套资金。因公司本次交易提交的申请文件中的估值数据已过有效期，需要更新后补充提交。

4月2日，湘财股份2025年度业绩说明会以文字交流形式展开。会上，在寥寥几个问题中，除了对吸收合并大智慧事项的关注，还出现了一则疑似讨薪的提问。

有人提问称：“网上很多人反馈子公司湘财证券往年4月前就会发年终奖，今年还没发，请问什么时候发放，没发放的原因是什么？”湘财股份董事长兼总裁史建明表示，湘财证券的薪酬发放严格按照证券公司薪酬管理制度、绩效考核结果及年度实际情况统筹安排，遵循行业监管要求。

公开资料显示，湘财证券曾因牵涉“承兴系300亿诈骗案”被云南信托起诉，涉及金额合计约3.43亿元。根据一审判决，湘财证券承担56%的补充责任。湘财证券对一审判决不服，依法向云南省高级人民法院提起上诉，云南省高级人民法院二审裁定撤销一审判决并发回重审。2026年2月，湘财证券收到云南省昆明市中级人民法院送达的重审一审的应诉通知书、举证通知书等相关材料。截至目前，上述案件尚未开庭审理。