券商违规揽客又遭罚，9.24行情后24张罚单开给12家券商

财联社10月13日讯（记者 高艳云）券商违规客户招揽罚单持续落地。

10月13日，上海证监局披露2张罚单，华林证券上海分公司及金晓静均被采取出具警示函措施。

华林证券上海分公司未严格规范员工执业行为，存在个别员工委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形。具体来看，金晓静在华林证券上海分公司（原华林证券上海南京西路证券营业部）任职期间，存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形。

去年9.24行情以来，违规招揽客户罚单日渐增多，截至目前已有超过24张相关罚单，12家券商受到波及，除直接责任人遭罚外，营业部、分公司、分支机构负责人、乃至有券商总部亦被牵连其中。

去年以来领16罚

作为此次被罚主体之一，华林证券近年来多次被罚，数据显示，自去年至今该公司累计收到16张罚单，其中今年内4张。

处罚对象覆盖全层级，包括总部（5次）、上海分公司（2次）及22名个人，不仅有普通从业