抄私募作业，又曝券商负责人老鼠仓！券商员工超额领绩效奖金，也被罚

财联社12月5日讯（记者高艳云）又到周五监管罚单密集披露时刻。

12月5日，多地证监局集中披露罚单，此次曝光的违规行为主要聚焦经纪、投行两大核心业务条线，既有从业人员个体违规的典型案例，也不乏机构内控失效、中介机构“看门人”责任缺位的共性问题。

经纪业务条线罚单有4张，其中西南证券黑龙江分公司及从业人员刘利，被黑龙江证监局采取出具警示函措施，事涉刘利未报备实际使用手机号码、超额领取绩效奖金；某证券公司俞某被罚没合计1003.19万元，因俞某利用未公开信息交易、违法买卖股票；方某被罚没280.15万元，因方某违法买卖股票。

投行业务方面，华泰联合及项目主办人刘伟、于兆祥，国元证券及项目主办人杨少杰、刘民昊，均被安徽证监局采取出具警示函措施，两券商同为事涉2025年度富煌钢构并购项目的财务顾问业务违规。

从从业人员违规炒股、分支机构管理松懈，到两家券商在同一并购项目上双双“踩雷”，一系列罚单