常见的私募销售违规这家券商都涉及了，7张罚单指向多个违规事项

财联社1月2日讯（记者 陈俊兰）岁末最后一天，金融街证券（原恒泰证券）多地分支机构及其员工在展业过程中存在多项违规，接连收到证监局罚单。

2025年12月31日，内蒙古证监局与广东证监局同步发布监管措施，合计对金融街证券开出7份罚单。其中，监管部门对金融街证券公司采取责令增加内部合规检查频次的行政监管措施；同时，针对其多家分支机构及7名涉事员工，分别出具警示函。

从违规行为来看，主要涉及事项包括私募基金销售乱象、飞单、承诺保本保收益等行为。

4张私募基金销售罚单，金融街证券遭责令改正

根据内蒙古证监局12月31日发布的通报，金融街证券在内蒙古自治区的多个营业部员工未能恪守执业行为规范，违规行为集中爆发。

就罚单表述来看，其中4张罚单均指向营业部员工在开展私募基金业务过程中的违规行为。

金融街证券包头钢铁大街证券营业部员工马甜，在销售“乐和众和影视分级股权私募投资基金”（以下简称“乐和