【金麒麟优秀投顾访谈】光大证券盛少鹏：自己的投资体系特点是“分解市场大背景，顺势而为”
摘要：来自光大证券上海淮海中路证券营业部的投资顾问盛少鹏（执业证书编号：S0930625050003）场内ETF模拟配置组合评比中荣获8月月榜第四名，目前模拟组合总收益率超20%。
新浪财经主办、银华基金独家合作的“第二届金麒麟最佳投资顾问评选”活动火热进行中！我国财富管理行业迈入超级大年，随着居民理财意识逐渐升华，中国财富管理行业已经迎来高增长周期，投资顾问作为财富管理“最后一公里”的引路人，其触达客户、沟通客户、服务客户的属性直接影响着全民资产配置的走向。在此背景下，投资顾问面临哪些机遇和挑战？他们该如何“修炼内功”？金麒麟最佳投资顾问评选活动旨在为投资顾问提供一个展示形象、扩围服务、提升能力的舞台，为优秀投资顾问与大众投资人搭建沟通对话的桥梁，助推中国财富管理行业健康发展。
针对投资顾问的优异表现，新浪财经将从投顾服务理念、财富管理大时代下投顾挑战等方面，采访表现优秀投顾，向投资者展示投顾的服务能力与独特理念。
来自光大证券上海淮海中路证券营业部的投资顾问盛少鹏（执业证书编号：S0930625050003）场内ETF模拟配置组合评比中荣获8月月榜第四名，目前模拟组合总收益率超20%。
再谈到模拟组合表现优异时，盛少鹏表示自己构建模拟组合的核心前提是建立一套属于自己的、逻辑自洽的交易体系，并且在整个操作过程中，时刻审视自己的交易行为是否与这套体系相符，避免因短期市场波动或情绪干扰而偏离既定方向。
盛少鹏介绍到自己的投资体系显著特点是 “分解市场大背景，顺势而为”。在过去两个月的比赛周期里，我通过对宏观经济环境、产业政策导向以及市场资金流向的综合分析，精准把握了市场节奏，分别踩中了创新药、芯片以及人工智能这几波热门行情，为组合收益奠定了坚实基础。
在面对市场回调、行业轮动加速时，盛少鹏谈到自己长期看好以 AI 为代表的泛科技领域行情。但需要强调的是，看好不意味着盲目追高，关键在于要清晰把握 “价值与价格” 的关系 —— 只有当标的资产的内在价值与市场价格相匹配，甚至价格低于价值时，才具备真正的投资机会。在具体操作层面，我会根据市场热点演变、资金导向变化以及趋势信号来决定进场和离场的时间节点。比如，即便看好某个行业或某只股票，也不会一直满仓持有，而是在确认上涨趋势形成后及时入场，在市场出现分歧、趋势有反转迹象时，果断减仓降低仓位，保持观望，等待更明确的信号，通过这样的灵活操作来控制风险、锁定收益。
再谈到对当下股市走势的看法以及未来看好的概念板块时，盛少鹏表示从今年下半年整体行情来看，在大的周期维度上，认为市场依然会延续震荡向上的格局。毕竟当前我国宏观经济整体呈现复苏态势，政策面也持续释放积极信号，为股市提供了较好的基本面支撑。但同时也要注意到，经过七月和八月的持续上涨，部分板块和个股已经积累了一定的涨幅，市场也随之显现出 “畏高谨慎” 的特点。所以在这个阶段，我们更要坚持 “顺势而为” 的原则，不盲目激进，耐心等待新的行情主线出现，再择机布局。除了前面提到的泛科技领域，我还长期关注新能源产业链中的细分赛道，比如储能、光伏逆变器等，这些领域不仅符合国家 “双碳” 战略导向，而且部分企业已经具备了较强的技术壁垒和盈利能力；另外，消费板块中的优质龙头企业也值得重点关注，随着国内消费信心的逐步恢复，这类企业有望迎来业绩修复和估值提升的双重机会。
责任编辑：张恒星