丽尚国潮因独立性不足收监管函 叶茂、吴小波被责令改正
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2025年12月4日，兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司（股票简称：丽尚国潮）公告称，公司及时任董事长叶茂、现任董事长吴小波收到甘肃证监局下发的《行政监管措施决定书》，因公司独立性存在不足，被采取责令改正的行政监管措施，相关情况将记入证券期货市场诚信档案。
事件起因：控股股东人员越权参与经营管理
甘肃证监局在检查中发现，丽尚国潮间接控股股东丽水经济技术开发区实业发展集团有限公司（下称“丽水经开实业”）的部分人员在公司OA系统中开设账号，并存在超越权限参与审批上市公司日常经营管理的情形。这一行为直接导致丽尚国潮的独立性不足，违反了《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第六十八条关于上市公司应保持独立性、控股股东不得干预公司经营决策的规定。
责任认定：两任董事长负主要责任
监管部门指出，时任董事长叶茂、现任董事长吴小波作为公司主要负责人，对上述违规行为负有主要责任。上市公司独立性是资本市场的核心原则之一，控股股东及关联方不得通过任何方式干预上市公司的经营管理，以保障中小股东利益。丽尚国潮此次因控股股东人员越权参与经营管理导致独立性受损，反映出公司治理层面存在明显漏洞。
监管措施：责令改正并记入诚信档案
依据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《上市公司现场检查规则》（证监会公告〔2022〕21号及〔2025〕5号）第二十一条的规定，甘肃证监局决定对丽尚国潮及叶茂、吴小波采取责令改正的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
监管部门要求，公司及相关人员需认真吸取教训，采取有效措施消除不良影响，加强对《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规的学习，积极完善公司治理结构，切实保证上市公司独立性。公司需于收到决定书之日起30日内向甘肃证监局提交书面整改报告，说明具体整改措施及落实情况。
后续权利：可申请复议或提起诉讼
公告同时提到，若对上述监管措施不服，丽尚国潮及叶茂、吴小波可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述责令改正措施不停止执行。
市场分析人士指出，上市公司独立性是治理的基石，此次监管措施再次凸显了监管层对维护上市公司治理规范性的重视。丽尚国潮需尽快落实整改，完善内控机制，避免类似问题再次发生，以恢复市场信心。
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