伤心太平洋！37万股东苦等分红，分公司老总忙着炒股和集资
（转自：伟海精英）
伤心太平洋：37万股东苦等分红，分公司老总忙着炒股和集资
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一家上市券商，一南一北两地分公司老总，因违规事件相继出现在行家的视野中。
持续八年的交易
近日，海南证监局下发监管函，披露了时任太平洋证券海口分公司总经理违规买卖股票事件。
经查，2017年2月至2024年8月期间，王攀懿控制使用“朱某勇”证券账户买卖股票和可转债，累计买入约3105.29万元，卖出约3065.91万元，账户亏损约40.51万元（含交易税费等）。其中，可转债的交易区间为2020年10月至2024年3月，累计买入约2.3万元，卖出约2.71万元。鉴于无违法所得，海南证监局依法对其处以5万元的罚款。
太平洋证券在2024年报中列示了23家分公司，其中，海口分公司成立于2016年11月，负责人依然显示为“王攀懿”。
查询工商信息：2018年8月，海口分公司负责人从“林玮”变更为“王攀懿“。今年3月15日，海口分公司负责人从“王攀懿”变更为“谭建彬”。
中证协从业人员信息显示，王攀懿早年任职于中银国际证券和国泰君安证券。他于2016年12月在太平洋证券登记执业至今。
对照前述监管函中的时间节点，在长达八年的时间里，其违规交易行为始终未被公司内控系统识别，暴露出太平洋证券在分支机构负责人任职资格审查、在职行为监测、离任审计等环节的多重漏洞。
未能翻盘的旧案
稍早之前，裁判文书网更新了多份涉及某券商及旗下内蒙古分公司的民间借贷纠纷案。
对照工商信息，以“打码”方式出现的”证券公司，正是太平洋证券。而分公司负责人“宋某某“，指向时任太平洋证券内蒙古分公司总经理宋长达。
2020年5月，内蒙古证监局点名太平洋证券内蒙古分公司存在三项违规：一是分公司员工私自销售非太平洋证券自主发行或代销的金融产品。二是经营管理混乱、合规管理失效，未有效执行公司内部印章管理各项制度。太平洋证券内蒙古分公司转托管和撤销指定业务印章、财务章等大量加盖在赤峰聚鑫投资管理有限公司（简称：聚鑫投资）的理财协议上。三是原负责人宋长达实际控制并经营聚鑫投资从事其他营利性活动，已涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。内蒙古证监局认定其为不适当人选，期限五年。
另据媒体报道，2022年12月，赤峰市中级人民法院（简称：赤峰中院）以集资诈骗罪判处宋长达无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。
时隔多年，太平洋证券余波未止。
来自赤峰中院的王某诉太平洋证券、内蒙古分公司民间借贷纠纷案判决书显示：2018年，宋长达在工作群中下达“硬任务”：要求员工集资购买暖流资产管理股份有限公司发行的“暖流太盈”私募基金产品，以冲刺销售指标。员工王某为此支付了2万元，由时任财务人员岳某某汇总后“拼单投资”。如今，暖流资产在中基协有多项诚信和提示信息，该款产品规模不足1000万，并且多期财报未披露。
王某主张太平洋证券返回投资款项，获得一审法院支持。太平洋证券在上诉状中否认“对其经营方式、工作人员等管理不严”，并辩称系“个人行为”不应承担责任，但这一申辩未获法院支持。
赤峰中院二审判决书载明：宋长达作为分公司负责人，为经营需要向公司员工集资，基于其下达指派任务时的身份及完成任务指标的内容看，其行为系职务行为。终审判决内蒙古分公司返回员工集资款，太平洋证券承担补充责任。
合规体系的脆弱
一南一北，两地违规。
海口分公司总经理持续八年违规炒股，内蒙古分公司变相集资影响恶劣。手法虽异，根源相通——内控失效、监督缺位。监管函和判决书中对太平洋证券的认定，也成为这家券商合规体系脆弱的注脚。
要知道，分支机构远离总部视线，业绩压力与合规要求时刻博弈。然而，太平洋证券的分支机构负责人，为何会成为“制度真空地带”？
或许，考核的指挥棒过于倾向短期数字，灰色操作便可能滋生。监管罚单与司法判决如同双面镜，既照见个体责任的失守，更折射出机制设计的深层裂痕。
行家注意到，太平洋证券合规总监康静女士，是一位生于1963年的老将，自2017年4月履职至今，已经超期服役。2017年也就是履职首年，薪酬达205.69万元，折算为全年，相当于太平洋证券董监高总额的8.7%。除2022年薪酬174.07万元，占董监高薪酬比例达8.4%外，其余年份薪酬均在120万元左右。2024年，她的薪酬降至115.63万元，占比仅为6.5%。
经营业绩的吊诡
2024年，在证券行业整体业绩两位数增幅的背景下，太平洋证券业绩反常滑坡：营业收入13.19亿元，同比下降3.74%；归母净利润2.20亿元，同比下降12.17%。
从历史数据来看，太平洋证券的经营业绩长期低迷。尤其是2018年，录得巨亏13.22亿元，主要来自“买入返售金融资产”计提，以及市场行情和信用违约导致的产品净值下跌。2020年和2022年，太平洋证券也出现了不同程度的亏损。
自2019年以来，太平洋证券已经连续多年未进行分红。现有的370,799名股东苦不堪言。此外，太平洋证券的易主事项，早已向证监会申请，至今仍未有进展。
伤心太平洋，谁在为违规买单？是1,808名从业人员？是37万余名中小投资者？还是数量庞大的诉讼案中无辜的受害者？
