被罚1500万、禁入多人，为何说这是天风证券最好的一年？

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（来源：中访网财见）

对于资本市场而言，此次处罚落地意味着“利空出尽”，市场观望情绪有望逐步化解。

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审核|李晓燕

近期，天风证券收到湖北、福建两地证监局行政处罚决定，原民营大股东时期违规资金往来、信息披露遗漏等历史遗留问题集中落地。此次处罚既是对过往治理失范的严肃纠偏，更是公司与历史风险彻底切割的关键节点。自湖北宏泰集团入主以来，天风证券以刮骨疗毒的决心推进全面整改、重构合规体系、夯实业务根基，在业绩扭亏、资本补强、治理升级的多重支撑下，正逐步走出阴霾，开启稳健发展新征程。

此次监管处罚的核心，指向2020至2022年公司在原第一大股东当代集团操控下的违规操作。经查，天风证券通过自有资金划转、私募基金、信托计划等多种方式，累计为原股东及关联方提供违规融资超90亿元，且未按规定履行信息披露义务，同时存在代销业务不规范、子公司管控不力等内控漏洞。监管部门依法对公司及相关责任

来源：新浪财经

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