【金麒麟优秀投顾访谈】东兴证券曹小红：投资应把产业板块视为一棵树，细分领域为树干，从而系统性分析
摘要：来自东兴证券沙县李纲中路证券营业部的投资顾问曹小红（执业证书编号：S1480623120001）公募基金模拟配置组合评比中荣获8月月榜第八名，目前模拟组合总收益率超20%。
新浪财经主办、银华基金独家合作的“第二届金麒麟最佳投资顾问评选”活动火热进行中！我国财富管理行业迈入超级大年，随着居民理财意识逐渐升华，中国财富管理行业已经迎来高增长周期，投资顾问作为财富管理“最后一公里”的引路人，其触达客户、沟通客户、服务客户的属性直接影响着全民资产配置的走向。在此背景下，投资顾问面临哪些机遇和挑战？他们该如何“修炼内功”？金麒麟最佳投资顾问评选活动旨在为投资顾问提供一个展示形象、扩围服务、提升能力的舞台，为优秀投资顾问与大众投资人搭建沟通对话的桥梁，助推中国财富管理行业健康发展。
针对投资顾问的优异表现，新浪财经将从投顾服务理念、财富管理大时代下投顾挑战等方面，采访表现优秀投顾，向投资者展示投顾的服务能力与独特理念。
来自东兴证券沙县李纲中路证券营业部的投资顾问曹小红（执业证书编号：S1480623120001）公募基金模拟配置组合评比中荣获8月月榜第八名，目前模拟组合总收益率超20%。
在谈到自己的模拟组合优异表现时，曹小红表示“模拟组合”收益率基于对市场数据的分析和理解，对市场上的信息进行深度解读，分辨信息的真伪和影响，做到信息非对称，即比其他投资者更早、更准确地理解市场信息。自己的投资策略就是通过多关注宏观政策的变化、对行业动态的跟踪、产业政策，新闻资讯等，将各项信息进行整合，关联，深度思考，从而得出相关的结论，并对进行跟踪验证。自己把产业视为一个有机整体，即一棵树，其中产业细分构成树干，通过筛选具备独特性的公司，进一步探究各公司的商业模式，盈利模式等，并对特色业务进行系统分析。
在谈到当下股市走势时，曹小红觉得A股市场在经历了一段时间的上涨后，短期要注意前期上涨的热门板块，存在回调的风险。下半年重点关注反内卷板块，关注前期产能过大过强的细分领域。未来看好的板块包括反内卷（化工，光伏，锂电池）人形机器人，创新药，新材料等领域。
同时，曹小红建议，但是对于大多数没有太多专业投资经验、时间和精力去研究单只股票的普通投资者来说，想要围绕自己看好的某个行业或者特定投资方向（比如科技创新、高股息）进行布局，建议可以通过配置 ETF（交易型开放式指数基金）是更简单、高效且风险相对分散。
在中国迈入财富管理大时代之际，曹小红表示投资顾问确实面临着前所未有的挑战和机遇，随着财富管理需求的个性化和差异化，投资顾问需要理解不同客户的风险偏好、投资目标和时间范围，提供定制化的投资策略。面对市场丰富的金融产品线，投资顾问需要对各类产品有深入的了解，并能根据市场变化灵活配置。在投资领域，知识迭代日新月异，唯有通过持续学习和高效运用金融科技工具，才能不断夯实专业能力，才能更好地服务客户，把握财富管理大时代的机遇。投资顾问可以通过提供定制化服务、加强客户教育、建立长期关系等方式强化服务理念。利用好公司的平台，如使用大数据分析来优化投资组合、利用人工智能提供投资建议、通过在线平台提高我们的服务效率等。
在介绍东兴证券投顾服务的时候，曹小红介绍到东兴证券立足于买方投顾视角推出的服务平台，提供覆盖投前、投中、投后的全流程财富管理服务。通过对客户账户的深度分析，生成全面的账户分析报告，揭示客户投资风格、风险偏好等，进而基于自研策略进行策略适配与回测，自动生成个性化的资产配置报告，为投顾人员提供科学决策支持，也为高净值客户与机构客户提供更专业化、多元化的投顾服务。
责任编辑：张恒星