ST诺泰因财务造假及公开发行文件虚假记载 合计被罚4740万元

来源：新浪财经-鹰眼工作室

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（证券代码：688076，证券简称：ST诺泰）于近日收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚决定书》，因2021年年度报告存在虚假记载、公开发行可转换公司债券文件编造重大虚假内容，公司及7名时任高管合计被罚没6870万元，其中公司罚款总额4740万元，实际控制人之一赵德中个人罚款达1300万元。上海证券交易所已对公司股票实施其他风险警示，但本次违法情形不触及重大违法强制退市标准，公司目前生产经营正常。

根据《行政处罚决定书》认定，ST诺泰存在两项主要违法事实：一是2021年年度报告虚假记载，通过无商业实质的技术转让业务虚增营业收入3000万元、利润总额2595.16万元，占当期披露利润总额的20.64%；二是2023年公开发行可转换公司债券时，《募集说明书》中披露的2021年度财务数据包含上述虚假内容，构成公开发行文件编造重大虚假内容。

具体来看，2021年12月，ST诺泰向浙江华贝药业有限责任公司转让药品技术并确认收入3000万元，但浙江华贝既无支付能力也无实际应用能力，其支付的技术转让款最终来自ST诺泰对其的增资款，形成资金闭环，该交易不具有商业实质。2023年12月，公司基于包含虚假财务数据的2021年年度报告，成功发行4.34亿元可转换公司债券，截至2025年4月25日，“诺泰转债”已完成赎回及转股并摘牌。

针对上述违法事实，ST诺泰及相关责任人员曾提出多项申辩意见，包括“技术转让与增资系独立交易”“交易具有商业实质”“未参与相关工作”“信赖中介机构判断”等，但证监会经复核认为，两项交易在资金流向、时间等方面联系密切，商业逻辑异常，相关责任人未勤勉尽责，申辩理由均不成立。

根据当事人违法行为的事实、性质及社会危害程度，证监会决定对公司及7名时任高管作出行政处罚。其中，公司因信息披露违法被罚款400万元，因公开发行文件虚假记载被罚款4340万元，合计4740万元；实际控制人之一、时任副董事长赵德中作为多项违法行为的组织者，合计被罚1300万元（含作为实际控制人组织指使行为罚款800万元）；时任董事长赵德毅、童梓权，时任总经理金富强等其他6名高管分别被处以150万元至300万元不等罚款。

主要责任人处罚情况

ST诺泰表示，本次违法情形触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条规定，公司股票已被实施其他风险警示，但不触及重大违法强制退市情形。截至公告披露日，公司各项生产经营活动正常有序开展，将积极落实整改，加强内部控制及信息披露质量管理，并向广大投资者致以诚挚歉意。

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