塔牌集团股东因一致行动人认定错误收监管警示函及交易所监管函
来源：新浪财经-鹰眼工作室
广东塔牌集团股份有限公司（证券简称：塔牌集团，证券代码：002233）12月13日公告称，公司股东EMERGING ASIA EQUITY FUND等多只基金及其管理人Hermes Investment Management Limited（以下简称“HIML”）于12月12日收到中国证券监督管理委员会广东监管局出具的警示函及深圳证券交易所下发的监管函。上述监管措施因相关股东此前在简式权益变动报告书中对一致行动人认定不准确，导致持股比例披露错误，从原披露的5.26%更正为4.95%。
公告显示，2025年10月28日，相关股东提交《简式权益变动报告书》，10月30日公司据此披露称，EMERGING ASIA EQUITY FUND、APG ASIA EX JAPAN FUND（以下简称“APG FUND”）、FIDELITY EXJAP、HERMES CHINA EQUITY FUND、WOO HAY TONG ASIA EX JAPAN FUND作为一致行动人通过集中竞价交易持有公司6270.92万股，占总股本5.26%。后经自查发现，基金管理人HIML对APG FUND持有的公司股票不拥有表决权，故一致行动人认定不准确，持股比例应更正为4.95%。公司已于11月29日发布《关于信息披露义务人对<简式权益变动报告书>的更正公告》及补充公告对此进行说明。
广东证监局在警示函中指出，相关主体在简式权益变动报告书中错误披露APG FUND与其他信息披露义务人属于一致行动人，违反《上市公司收购管理办法（2025年修正）》第三条第三款规定，依据《证券法》第一百七十条第二款及《上市公司收购管理办法（2025年修正）》第七十六条，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，要求其加强法律法规学习，真实、准确、完整履行信息披露义务。
深圳证券交易所监管函则指出，相关主体违反《股票上市规则（2025年修订）》第1.4条、第2.1.1条规定，对一致行动人认定不准确负有主要责任，要求其吸取教训并及时整改。
此次涉及的主体包括管理人HIML及五只基金：EMERGING ASIA EQUITY FUND、APG ASIA EX JAPAN FUND、FIDELITY EXJAP、HERMES CHINA EQUITY FUND、WOO HAY TONG ASIA EX JAPAN FUND。相关股东表示，将以此为鉴，加强证券法律法规学习，杜绝类似问题再次发生。
塔牌集团强调，上述行政监管措施并非对公司主体行为作出，不会影响公司正常生产经营管理活动。公司将进一步督促投资管理人及信息披露义务人加强内部管理和法规学习，确保未来信息披露文件的准确性与合规性。
| 项目 | 原披露情况 | 更正后情况 |
|---|---|---|
| 一致行动人持股数量 | 6270.92万股 | 未披露具体数量（比例调整） |
| 占公司总股本比例 | 5.26% | 4.95% |
| 事件节点 | 时间 |
|---|---|
| 提交《简式权益变动报告书》 | 2025年10月28日 |
| 公司披露权益变动相关公告 | 2025年10月30日 |
| 公司发布更正及补充公告 | 2025年11月29日 |
| 股东收到警示函及监管函 | 2025年12月12日 |
| 公司公告监管措施事项 | 2025年12月13日 |
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