奥特佳前高管配偶何林琼内幕交易获利12万元 遭四川证监局罚没62万元

来源：新浪财经-鹰眼工作室

2026年2月10日，四川证监局披露行政处罚决定书，奥特佳新能源科技集团股份有限公司（以下简称“奥特佳”）前董事、常务副总经理周某国的配偶何林琼，因在内幕信息敏感期内交易奥特佳股票，构成内幕交易，被没收违法所得12.45万元，并处以50万元罚款，罚没款合计62.45万元。

经查明，2024年初，长江产业投资集团有限公司（以下简称“长江产投集团”）开始接触奥特佳，推进合作事宜。2024年3月7日，长江产投集团与奥特佳实控人张某明等人会谈，就并购奥特佳股权达成初步意向。此后，长江产投集团多次召开专题会议研究收购事项，并于2024年3月29日签订《股份转让协议》。2024年3月31日，奥特佳披露公告，宣布实际控制人拟向湖北长江一号产业投资合伙企业（有限合伙）转让5.84亿股股票，公司实际控制人将变更为湖北省国资委。

四川证监局认定，上述控制权变更事项属于《证券法》规定的重大事件，在公开前构成内幕信息。内幕信息敏感期为2024年3月7日至2024年3月31日。时任奥特佳董事、常务副总经理周某国作为内幕信息知情人，知悉时间不晚于2024年3月17日。

何林琼与周某国系夫妻关系，双方共同居住。在内幕信息敏感期内，何林琼控制使用其姑侄“何某巍”的证券账户，于2024年3月17日至3月30日期间，买入“奥特佳”股票15.3万股，成交金额45.85万元。内幕信息公开后，何林琼将上述股票全部卖出，获利12.45万元。

四川证监局指出，何林琼的交易行为存在清仓其他股票回笼资金、集中资金全仓、单向买入“奥特佳”等异常情形，证券交易活动与内幕信息基本吻合，且其对此不能作出合理说明或提供证据排除内幕交易。

针对处罚，何林琼在申辩材料和听证中提出多项理由，包括周某国不知悉内幕信息、交易行为基于过往经验、违法所得未排除市场因素、行政处罚过重等。

四川证监局经复核后对上述申辩意见不予采纳。监管部门认为，周某国作为奥特佳时任董事、副总经理及控股子公司高管，属于法定内幕信息知情人，且在2024年3月16日至17日全程接待收购方调研并接受访谈，应当知悉内幕信息。何林琼的交易行为异常，其交易理由不足以解释异常性，违法所得计算符合标准，量罚已充分考虑相关情节。

根据《证券法》第一百九十一条第一款规定，四川证监局决定对何林琼没收违法所得12.45万元，并处以50万元罚款。何林琼需在收到处罚决定书之日起15日内将罚没款汇交国库，逾期将面临加处罚款。

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